Ủy quyền kép không chính xác của 58 người được cấp phép AFS đã được chỉnh sửa


Cơ quan quản lý Úc ASIC đã công bố trước đó rằng 58 Người được cấp phép dịch vụ tài chính Úc (AFS) bây giờ đã bị thu hồi ủy quyền của họ. Lý do là các công ty đã vi phạm luật vì họ cũng là đại diện được ủy quyền của những người được cấp phép AFS khác.

Theo mục 916D của Đạo luật Tổng công ty 2001 (Đạo luật), người được cấp phép AFS không thể là đại diện được ủy quyền của một người được cấp phép AFS khác, trừ khi họ là đại lý bảo lãnh hoặc nhà môi giới bảo hiểm hoạt động theo chất kết dính được cung cấp bởi công ty bảo hiểm.

Cơ quan quản lý Úc đã điều tra 65 trường hợp trong đó những người có giấy phép AFS cũng đã được chỉ định làm đại diện ủy quyền bởi một người được cấp phép AFS khác và thấy rằng 58 người đã vi phạm luật.

ASIC đã chia sẻ mối quan tâm của mình rằng những người được cấp phép có thể không có các biện pháp tuân thủ phù hợp, dẫn đến rủi ro tiềm ẩn cho người tiêu dùng.

Những người được cấp phép AFS dự kiến ​​sẽ kiểm tra các đăng ký chuyên nghiệp ASIC, trước khi cấp phép cho đại diện mới để đảm bảo rằng họ không ủy quyền cho một người hoặc tổ chức đã có giấy phép AFS. Cơ quan quản lý nhắc nhở rằng những người được cấp phép AFS nên thông qua thực hành này như là một phần của quy trình lên tàu của họ. Những người được cấp phép AFS muốn trở thành đại diện được ủy quyền phải từ bỏ giấy phép của họ hoặc thực hiện các bước cần thiết để đảm bảo rằng họ không vi phạm luật pháp.



Nguồn: Leaprate

Bình luận